近年来，宁夏菲律宾亚星官方网立足地方国有类金融企业特点，深入推进内控体系建设，持续筑牢风险“防火墙”，不断提升经营管理的科学化、规范化、法治化水平，确保菲律宾亚星官方网保值增值，助力公司高质量发展和“十四五”稳步开局。

搭框架，夯基础。构建全方位责任体系，印发了《宁夏菲律宾亚星官方网投资控股集团有限公司内控体系建设实施方案》，明确体系建设的组织领导和职责，从集团部室到子企业，从领导班子到基础岗位，横向到边、纵向到底，实现责任全覆盖、无盲区。做好基本动作，结合企业发展战略和经营发展实际，匹配经营规模、业务范围、竞争状况，明确内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五项重点。明确治理主体权责边界，印发了《党委会、董事会、总经理办公会运行规则》，修订了授权管理办法并制定授权清单。以编制《内控体系建设手册》为切入点，完成对公司基本情况、组织结构、人力资源、法人治理结构、信息与沟通、企业文化建设、战略规划等内容的系统梳理，夯实了体系建设基础，通过对组织架构和业务的全盘梳理，确保将内控体系建设嵌入重要业务领域和关键环节。

查缺陷，补短板。按照全面性、合法性、制衡性、合规性、适应性五项原则为准绳，全面开展制度梳理，通过部门自查、法务审计复查等动作，共梳理制度82项，修订完善制度30项。明确重点控制环节，全面梳理人力资源、资金管理等控制流程，明确流程控制目标、识别流程风险点，绘制流程图14个，审批表单25个。建立风险管理评估机制，明确重大决策、业务风控等审查重点，2021年上半年共计审核基金设立方案6支、投资项目3个、转贷业务20笔，对26笔在投项目开展了抵质押物核查工作。聘请第三方会计师事务所进行了为期3个月的现场评价，运用个别访谈、穿行测试、抽样测试、专题讨论等方法，评价了包括企业文化、风险管理、投资管理等24个业务模块，形成了《内部控制缺陷报告与整改建议书》。对股权投资、不良资产收购、担保、基金、转贷、农村产权登记交易等业务进行流程梳理和风险点识别，通过授权管理、决策审批、风险审查、不相容职务控制等措施，规范重要岗位、关键人员的职责，形成紧密衔接、相互制衡、相互监督的风险防控机制。

重考核，促提升。从“头部管理”做起，党委、董事会、经理层高度重视，定期听取内控体系建设进展情况，督促任务落实。制定时间表、路线图，将体系建设任务按时间、岗位分解细化，将内控体系建设任务纳入全员月度绩效重点工作，让内控体系建设切实与全员的切身利益相挂钩，切实提高思想重视程度。强化体系建设考核和督导，落实内控缺陷整改，印发了《关于加强权属企业内控体系建设的实施意见》，开展调研、督导以及部分权属企业的内控体系建设验收和评价工作，2021年上半年完成基金公司、投资置业公司、典当公司、融资担保、金资公司、吴忠农产、金科公司、教育信息和生态枸杞9家权属企业完成内控体系建设及评价，对照评价体系表进行了验收，督促对问题及时整改，实现体系建设闭环管理，有效、保障各业务、各子企业合规、安全、稳健运行。